星期一, 15 8 月, 2022

上交所:落地實施做市商機制,提升科創板市場定價效率和流動性,做好空殼公司、問題公司集中出清應對準備

上交所第十二次會員大會已于2022年7月18日至22日以非現場方式召開。121家會員出席大會,通過網路投票方式表決相關議題,並對上交所各項工作提出回饋意見,另外3家特別會員列席大會。會議期間,各位會員代表認真審議各項議題,積極行使權利,獻計獻策,很好地履行了職責。

會議認為,本次大會嚴格按照《證券交易所管理辦法》《上海證券交易所章程》有關規定,充分聽取會員代表意見,研究論證,民主決策,保障了會員的知情權、參與權和監督權。本次會議務實高效、圓滿成功,發揮了會員合力共同推動上交所高品質發展,是一次凝心聚力、共謀發展的大會。

服務實體經濟 
持續深化註冊制改革試點

會議審議通過了上交所第五屆理事會2021年工作報告。大會充分肯定理事會2021年度的各項工作,認為理事會認真履行法定職責,積極建言獻策,在交易所治理機制中發揮了重要作用。理事會堅持黨對上交所的全面領導,將扎實做好巡視整改工作,全力保障市場平穩運行,服務實體經濟,持續深化註冊制改革試點,加快推動數位化轉型建設等工作放在更加突出的位置,工作取得積極成效。大會提出,2022年下半年要召開黨的二十大,理事會要始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹落實習近平總書記關於資本市場的重要指示批示精神,認真落實“建制度、不干預、零容忍”九字方針和“四個敬畏、一個合力”工作理念,進一步凝聚會員力量,合力打造“規範、透明、開放、有活力、有韌勁”的資本市場。

會議審議通過了上交所總經理2021年工作報告。大會充分肯定上交所總經理辦公室工作,認為總辦以“抓落實”為主線,在深入推進註冊制改革、保持市場平穩運行、主動融入國家發展戰略、抓實抓好風險防控,加快數位化轉型等方面取得新成效。大會提出,總辦要繼續堅持穩中求進工作總基調,認真落實證監會系統工作會議對全年重點工作的部署和所黨委相關工作要求,不折不扣執行到位,從嚴從細從實抓好上交所日常管理,以巡視整改為契機推動高品質發展,扎實做好改革發展穩定各項工作,推動上交所早日建成世界一流交易所。

會議審議通過了上交所第三屆監事會2021年工作報告。大會充分肯定監事會2021年度各項工作,認為監事會認真履行監督職責,通過強化政治引領、加強履職監督、從嚴開展財務和風險管控監督、寓監督於服務,推動提升上交所內部管理水準,促進各項業務平穩規範開展。大會提出,監事會要認真落實全面從嚴治所工作部署,進一步把監督工作抓實、抓細、抓出成效,著力突破監督難點,強化自身建設,完善工作機制,更好地發揮監督保障職能。

會議審議通過了上交所2021年度財務決算及2022年度財務預算報告。大會認為,2021年上交所深入貫徹證監會有關要求,完善財務制度、強化專案和支出管理、確保資金安全、提高投資收益,實現上交所資產和權益持續增長,經營情況良好。2022年度財務預算編制穩健審慎、適中可行,在確保全所費用得到有效控制的基礎上,保證重點專案的經費開支。大會要求,上交所要繼續落實“過緊日子”要求,持續加強財務管理工作,強化重大項目安排和重要資金支出的集體研究、集體決策機制,不斷提升財務管理水準。

大會審議通過了關於授權理事會在特定情況下審議和通過預決算相關檔的議案。大會認為,會員大會會議時間存在不確定因素,為保證上交所依法及時履行預決算相關文件的報告義務,經證監會認可,可以由理事會根據會員大會授權對相關檔進行審議,通過後向證監會報告。大會提出,年度財務預決算報告是上交所財務管理工作的重點方面,內部決策流程要完備健全,並及時按照規定向證監會報告。

擔當直接融資主管道 
助力宏觀經濟大盤穩定

上海證券交易所總經理2021年工作報告指出,2021年是建黨100周年和“十四五”規劃開局之年,也是上交所的“抓落實年”。上交所總辦在證監會黨委的正確領導下,在所黨委、理事會的帶領下,以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入學習貫徹黨的十九屆六中全會精神,堅持穩中求進,以“抓落實”為主線,主動對標對表黨中央國務院和會黨委決策部署,實現了重大改革穩步推進、創新發展取得突破、市場功能有效發揮、從嚴管理漸成常態,全所精神面貌更加昂揚、工作作風更加扎實。

具體來說,2021年上交所堅持“硬”字當頭,設立科創板並試點註冊制改革持續深入推進。保持市場平穩運行,市場活力和韌性明顯增強。主動融入國家發展戰略,市場建設量質雙升。堅持從嚴一線監管,監管效能穩步提升。抓實風險防控,市場風險進一步收斂。啟動數位化轉型工作,科技與業務加速融合。

報告指出,2022年上半年,面對嚴峻複雜的上海疫情形勢和A股市場波動,上交所以認真做好中央巡視整改為重點,堅持“兩手抓、兩手都要硬”,將巡視整改與疫情防控、維護市場穩定、推進日常工作結合起來,助力宏觀經濟大局穩定。

一是切實提高政治站位,把巡視整改作為當前首要政治任務抓緊抓好。持續認真學習習近平總書記關於巡視工作重要指示批示精神、關於金融工作和資本市場的重要論述,在所黨委的領導下,督促引導幹部員工不斷增強政治意識和政治能力,打牢巡視整改的政治思想基礎。強化政治擔當,全力推動重點整改任務落實落地。將巡視整改納入總辦會“第一議題”,分條線常態化聽取進展情況彙報,圍繞落實金融“三項任務”等重點整改問題逐項把關。加大督促協調力度,分階段督促整改任務按期完成。

二是落實落細疫情防控要求,全力維護市場穩定運行。召開22次風險防控專題會,貫徹落實中央經濟工作會議精神、國務院金融委會議要求以及證監會工作部署,積極配合採取一系列市場化法治化措施,提振市場信心、穩定市場預期。逐日開展市場監測,及時上報市場及交易行為變化情況。加強境內外投資者調研溝通,及時掌握和引導投資者情緒。研究出臺應對疫情優化自律監管服務30項措施,便利市場主體業務辦理,減免市場主體上市費、交易及服務費用等預計超過5.5億元。

三是積極發揮直接融資主管道作用,助力宏觀經濟大盤穩定。持續推動滬市高品質發展,首家轉板企業、一批“硬科技”企業成功登陸科創板。支持企業發行疫情防控公司債、ABS融資共55.2億元。落實穩定房地產市場政策部署,支持符合條件的滬市房企發行並購債逾33億元收購優質資產。暢通民營企業融資管道,支持優質民營企業發行公司債券137億元。制定科創債指引,共發行21只科創債融資311億元。推進基礎設施REITs擴募,推動REITs項目發行上市。今年上半年,滬市股票籌資額3824億元,其中IPO融資額2104億元;債券融資額2.06萬億元,結構進一步優化。積極引導滬市上市公司赴境外發行全球存托憑證,進一步彰顯了對外開放的態度和決心。

穩步推進註冊制改革 
推動數位化轉型落地

上交所總經理2021年工作報告指出,2022年是具有重要意義的政治年。年初,證監會系統工作會議已對全年重點工作任務進行了部署。方向和要求已經明確,關鍵是抓好落實。上交所總辦將繼續堅持穩中求進工作總基調,按照證監會黨委統一部署,在所黨委的帶領下,在廣大會員的共同支持下,以巡視整改為上交所高品質發展的契機,扎實做好改革發展穩定各項工作,以優秀業績迎接黨的二十大勝利召開。重點是抓好以下六個方面的工作:

一是堅持穩字當頭,全力維護市場平穩運行。貫徹落實證監會黨委“三穩三進”的工作要求,提高工作的主動性預見性,全力營造穩定的市場環境。加強安全生產,全方位強化對設備、系統運行、網路、供應鏈等的安全防護,嚴格流程管理和業務操作,保障核心交易系統和業務安全運行。著力穩市場,加強宏觀研判,健全風險監測預警機制,強化市場走勢預研預判,及時主動報告,堅決防止市場大起大落、快上快下。

二是進一步發揮科創板改革試驗田作用,做好穩步推進註冊制改革的各項準備。推進發行上市審核流程再造,加強對重大複雜敏感項目的審核把關,推動審核註冊環節的高效銜接。落地實施做市商機制,提升科創板市場定價效率和流動性。持續深化發行承銷制度改革,進一步強化發行定價市場化約束機制。健全發行上市廉政風險防範機制,嚴格執行回避、輪崗、離職、與監管對象交往、投資行為管理等制度。

三是服務經濟高品質發展,有效助力“穩增長”。心懷“國之大者”,加大對科技創新、製造業和中小企業等重點領域的支援力度。推進交易所與銀行間債券市場基礎設施互聯互通,擴大基礎設施公募REITs規模,探索將試點範圍向住房租賃、新基建等領域推廣,促進ETF市場發展,擴大集合申購試點。進一步豐富指數體系,穩步擴大指數與指數化產品規模。對市場服務實行清單式管理,提高服務重點“硬科技”後備企業、重點央企、重點股權投資機構的精准性綜合性。進一步明確責權清單,不斷優化完善簡明友好規則體系。

四是加強一線監管與重點領域風險防控,促進市場持續健康發展。堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念,做實做細一線監管與風險防範工作。對特定敏感領域融資並購活動從嚴監管,前移關口,把好入口關。強化ST公司交易行為監管,加大資訊披露和股價異動聯動監管力度,精准打擊“炒小炒差”等嚴重投機炒作行為。穩妥推動風險類公司出清,確保風險公司規模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應對準備,做到早排查、早預警、早協調。緊盯重點領域、重點地區,強化債券風險監測預警和違約處置,穩步壓縮存量風險。

五是推動數位化轉型逐步落地,提升監管數位化智慧化水準。啟動第四代核心交易系統研發工作,完成G4架構定型,穩步推進各類系統的升級改造。繼續強化BPM(業務流程管理系統)交易業務運行中樞功能,進一步提升運維管理的規範性、可靠性和效率。將監管畫像系統提升為所級系統,推廣至股票和債券發行、會計監管、內部管理等領域。探索會員、公司業務“一網通辦”,進一步便利市場主體開展業務。加強資料分析師團隊建設,擴大分析師試點派駐範圍。

六是大力強化內控合規,嚴格日常管理。加強對習近平總書記重要指示批示、黨中央、國務院重大決策部署的督促落實力度,完成“深改12條”相關任務,抓緊推進並加強總結評估。完善督查機制,改進督辦方式,提升“抓落實”的實效。加強採購管理,全面落實採購新機制,做好流程重塑等工作。從嚴從細從實抓好日常管理,及時發現、制止、查處不合規行為。加大內部審計監督力度,對重大專案、重大財務事項等重點領域的內部審計監督保持常態化。

上交所第十二次會員大會指出,2022年上交所要在中國證監會黨委的統一領導下,繼續以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,深入貫徹黨的十九屆六中全會精神、中央經濟工作會議精神和即將召開的黨的二十大會議精神,堅持党的全面領導,堅定不移走中國特色金融發展之路,自覺將各項工作融入國家發展戰略和經濟社會發展全域,與全體會員單位一起攜手共進、奮發進取,加快建設世界一流交易所,大力推動資本市場高品質發展,以實際行動迎接黨的二十大勝利召開!

(文章來源:證券時報網)

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