在美國證券交易委員會(SEC)1 日向美國最大加密貨幣交易所 Coinbase 發出起訴警告的消息傳出後,網路上近期盛傳, Coinbase 高管在 9 月拋售了大量自家股票。 Coinbase 今日發布聲明駁斥相關謠言,強調相關銷售是「10b5-1」 股票銷售限制計劃的一部份。
在美國監管當局欲加強對加密貨幣產業的監管之際, Coinbase 8 日披露,美國證券交易委員會(SEC) 1 日針對該交易所原本計劃推出的加密貨幣借貸理財服務 Coinbase Lend 發出「韋爾斯通知」 (Wells notice),這是 SEC 對在美上市公司進行民事訴訟前發出的非正式提醒。
在此消息公諸於世後,推特等平台上開始盛傳:在 SEC 對 Coinbase 發出警告、 Coinbase 主動公開此事之前, 該公司高管偷偷地拋售了大量自家股票。
例如推特用戶 Bitfinex’ed ???? 在 9 日就貼出售股紀錄並宣稱:
“好樣的, Coinbase 高管在韋爾斯通知發出的同一天,拋售了 Coinbase 股票,這是在他們告訴公眾此事之前。對我來說,這就像是內線交易,你可以押注,他們會在壞消息公開之前拋售比特幣。”
對此, Coinbase 今日在推特上駁斥相關謠言,並發布文章做進一步的說明。 Coinbase 在文章中指出,如同提交給 SEC 的監管文件中所述,這些股票銷售是 Coinbase 執行團隊和董事會成員事先批准和預定的 10b5-1 股票銷售限制計劃的一部分。
Coinbase 解釋,這類計劃對於上市公司的內部人士來說很常見,其目的是防止個人自行決定股票出售的時機,以防止公司內部人士基於非公開資訊(無論是好是壞)來出售。
Coinbase 強調,更重要的是, Coinbase 的政策要求,這些交易計劃只能在「公司開放的交易窗口」和「內部人士沒有掌握「重大非公開資訊」 (Material Non-Public Information,MNPI)」等條件下才能更改。
此外,Coinbase 指出,交易計劃的任何更改,只有在「冷卻期」(計劃更改後,公司的下個交易窗口開始時)之後才會生效,這樣公司內部人士就無法根據 MNPI 來對交易計劃做出改變,而且 Coinbase 不允許其高管和董事會成員在 10b5-1 計劃之外進行交易。
因此,Coinbase 指出:
“在這種情況下,交易計劃是在 2021 年 6 月 1 日批准的,遠早於本公司在 2021 年 9 月 1 日收到的韋爾斯通知。在 6月 1日獲得初步批准後,對這些交易計劃的任何更改都不會生效,直到下一個員工交易窗口開啟,也就是在我們即將到來的 11 月第 3 季度收益電話會議之後。”
Coinbase 股價低迷
隨著美國監管機構加大施壓、幣市上週整體的暴跌, Coinbase 近期股價也呈低迷。據 Tradingview 數據,Coinbase 股價在上週五收盤報 248.32 美元, 4 月上市當日的最高點為 430 美元。
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