合規監管是香港金融發展成功關鍵因素

香港是國際金融中心是主要股票集資及交易中心, 全球第3大美元交易中心、第4大外匯交易中心, 亦是全球最大離岸人民幣樞紐，金融業佔本地生產總值(GDP)的21%，佔就業人數 7%。銀行業總資產達26萬億港元，資產管理行業資產總值達29萬億元。香港金融市場在有效、透明，以及符合國際標準的監管下運作。於亞洲的中心地帶，與內地緊密融合，並接通世界各地。

     優勢包括健全的法律制度、合規監管制度、簡單和低的稅制、資金可自由進出、一應俱全的金融產品，以及大量的金融人才。2017年本港金融業從業員超過25.8萬人。

      合規監管與持牌法團的業務發展息息相關，亦是香港金融業發展成功的關鍵因素。根據香港證監會的要求，持證法團需要任何事候都擁有一套有效的合規監管系統 。

      任何人士進行受規管活動（例如發出任何廣告，投資上的邀請或取得，處置，認購或包銷證券的協議文件，集資，融資）或以香港的投資大眾為推廣對象必須向向證監會會領取許可證或 在證監會註冊。凡未領有所需許可證或註冊而在香港進行上述活動，即屬違法。最高刑罰，可處罰款$ 500,000及監禁3年，如屬持續的罪行，則可就進攻持續期間的每一日，另處罰款$ 20,000。


      推動良好的業務操守與審慎的合規監管工作相輔相成。目標是確保持牌法團客戶得到適當的保障，從而提高公眾對香港金融體系的信心。