證監會譴責德意志證券亞洲並處以罰款245萬元

德意志證券亞洲有限公司因發出錯誤結單予主要經紀業務客戶而遭證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款245萬元

證監會發現，在2006年至2018年10月期間，由於德意志證券的前台系統存在設計缺陷，當主要經紀業務客戶的持倉涉及尚未可供買賣的上市公司紅股時，德意志證券亞洲向該等主要經紀業務客戶發出了錯誤的定期結單。

德意志證券亞洲一名主要經紀業務(prime brokerage)客戶似乎依賴上述錯誤的結單，於2018年7月超賣三家香港上市公司所發行的紅股。德意志證券亞洲同月發現曾向該客戶發出錯誤的結單，並其後一個月得悉有關錯誤由系統設計缺陷所引致，直至2019年2月完成其內部調查後，才向證監會匯報該等缺失。

證監會認為，德意志證券亞洲有限公司的上述缺失違反了《操守準則》（註2及3）。