加碼投資中國！7萬億外資巨頭出手，向證監會遞交QFII申請

萬億外資巨頭加碼投資中國。

全球管理規模超過萬億美元（近7萬億元人民幣）的威靈頓投資管理公司，在國內設立外商獨資私募基金管理公司後，又向證監會遞交了合格境外投資者資格的申請，繼續加碼投資中國。

近年來，中國資本市場不斷加快對外開放，外資巨頭紛紛逐鹿中國資本市場。

全球投資管理公司巨頭遞交QFII申請材料

券商中國記者從證監會官網獲悉，9月19日，威靈頓管理香港有限公司向中國證監會提交了合格境外投資者（QFII）申請，目前的審批狀態是“受理通知”。

公開資料顯示，威靈頓管理香港有限公司為威靈頓投資管理公司遍及全球的16個辦事處之一，主要覆蓋亞洲業務。

據威靈頓投資管理公司官網，截至2021年底，威靈頓投資管理公司在全球管理著超過1萬億美元的客戶資產，為62個市場超過2464名客戶擔任投資顧問，包括養老基金、主權財富基金、捐贈基金、家族辦公室、保險公司等。

自2007年以來，威靈頓投資管理公司開始為中國內地的保險公司、資管公司、私人銀行等機構客戶提供權益、固定收益、多元資產以及另類投資資產類別的投資方案。

威靈頓投資管理公司加速在中國佈局。2019年8月，威靈頓私募基金管理（上海）有限公司成立，其是一家外商獨資企業。今年1月，威靈頓寰宇私募基金管理（上海）有限公司成立，由威靈頓私募基金管理（上海）有限公司100%持股。

基金業協會網站資訊顯示，威靈頓寰宇的總經理是張嘉賓。張嘉賓是一名擁有超過20年金融從業經驗的資管老將，在國內公募行業有過多年工作經歷。2001年他就加入了富國基金，擔任市場總監；2005年又入職信誠基金，擔任副總經理、首席市場官；2007年加入中國光大資產管理有限公司，2008年又出任民生加銀基金的總經理；2011年至2018年，張嘉賓在金元順安基金擔任了7年的總經理。2019年，張嘉賓轉入私募，開啟在威靈頓新的職業生涯。

今年7月5日，威靈頓投資管理公司宣佈，威靈頓寰宇私募基金管理(上海)有限公司已成功在中國證券投資基金業協會完成登記，成為合格境內有限合夥人(QDLP)私募基金管理人。

威靈頓投資管理客戶業務高級董事總經理兼亞太區總裁顧蘇君表示：獲得QDLP資格並完成登記是公司中國業務發展與佈局中的一個重要里程碑，中國是全球重要的增長市場，對威靈頓投資來說具有長期潛力，也是公司全球和亞洲發展戰略中不可或缺的一環。

QFII數量達711家

近年來，中國資本市場不斷加快對外開放，監管層對包括QFII在內的外資“鬆綁”動作不斷。

2020年，合格境外機構投資者（QFII）和人民幣合格境外機構投資者（RQFII）新規實施，降低了外資准入門檻以及擴大投資範圍，極大便利了外資投資中國的股票和債券市場。外資機構對投資A股興趣高漲，密集申請QFII資格。據證監會網站統計，2021年國內合格境外機構投資者新增119家，為歷年最高。

同在2020年，滬深市場QFII登記結算制度改革相關業務於12月28日正式上線，並允許QFII於12月29日起參與融資融券類證券交易。

2021年10月，證監會宣佈，QFII和RQFII可參與金融衍生品交易品種，新增開放商品期貨、商品期權、股指期權三類品種，參與股指期權的交易目的限於套期保值交易，自去年11月份施行。今年9月2日，國內4家商品交易所相繼發佈公告，QFII和RQFII可參與國內部分期貨和期權合約交易，涉及41個商品期貨、期權品種。QFII和RQFII參與期貨和衍生品交易品種落地。

外資雖然可以通過滬港通、深港通投資中國資本市場，但是QFII和RQFII可投資的範圍更廣,並且也可以使用衍生工具，申請QFII和RQFII資格對於外資有利於其更多地參與中國資本市場。

今年8月份，Connor,Clark&Lunn投資管理有限公司、聯豐亨保險有限公司、聯豐亨人壽保險股份有限公司、AlphaOryx有限公司、澳門國際銀行股份有限公司、志投顧問有限公司獲批QFII資格。截至8月底，今年QFII數量新增43家，總數達到711家,較十年前增長近3倍。

QFII持有A股市值逾2000億

外資不斷湧入中國，外資機構對於A股持倉佈局整體提升。

央行資料顯示，截至2022年6月末，境外機構和個人持有境內股票規模已達3.57萬億元，持有境內債券規模達3.65萬億元。

Wind資料顯示，據上市公司半年報披露，截至今年二季度末，QFII機構共現身近700家A股上市公司的前十大流通股東，合計持股數量101.09億股，持有市值2438.6億元，較一季度末增加3.4億元。

從行業來看，銀行、電力設備依然是QFII最為青睞的板塊，截至今年二季度末，銀行、電力設備分別獲QFII機構持倉市值達到673.68億元、590億元。緊隨其後的為醫藥生物、電子、家用電器行業，持倉市值分別為165.83億元、142.37億元、107.69億元。

外資巨頭逐鹿中國資本市場

除了投資中國資本市場，外資巨頭通過在中國設立私募基金、公募基金更加積極地參與中國資本市場。27萬億公募基金市場和20萬億私募基金的蛋糕吸引外資機構前來競逐。

中國基金業協會資訊顯示，自2017年1月3日富達利泰成為首家可在國內募資的外資私募以來，富達、橋水、施羅德、路博邁、瑞銀等海外資管巨頭紛紛在中國成立外資私募，到目前完成備案登記的外商獨資私募證券投資基金管理人超過了30家。

從管理規模來看，橋水中國位居外資私募首位，其投資規模突破百億，也是國內首家晉升為百億資管機構的外資私募。元勝投資管理規模區間在50億至100億元，瑞銀投資、德劭投資、騰勝投資、潤暉投資等四家外資私募的管理規模區間在20億至50億元。品浩投資、惠理投資、英仕曼投資的管理規模區間在10億至20億元。

除此之外，一些外資巨頭也希望通過申請公募牌照，更深入地參與中國資本市場。

2020年8月，美國資管巨頭貝萊德提交的公募基金資格申請正式獲批，成為首家在中國實現100%外資控股的公募基金公司，該公司於2021年9月底成功發行了第一隻A股基金。今年8月8日，貝萊德推出旗下第3只公募基金，展業進度可謂“神速”。

已經拿到國內公募牌照的外資機構還有路博邁和富達基金，先後於2021年8月和9月獲監管部門核准設立。施羅德、范達、聯博等也已向中國證監會遞交了基金管理有限公司設立申請文件。據悉，還有多家外資私募均有籌備轉公募的計畫。

（文章來源：證券時報網）